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新《证券法》开出首个千万罚单
发布日期:2022-03-24 19:12     点击次数:118

  上市公司罚款300万元,董事长罚款330万元,财务总监罚款160万元,职工监事罚款80万元,其他人员罚款20万元~75万元。A股市场对于上市公司最高罚款60万元的历史,一去不复返。

  3月12日,广东榕泰(600589)(600589.SH)发布公告称收到中国证监会广东监管局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因未按时披露2019年年报,未按规定披露关联关系以及2018、2019年年报虚增利润等,广东榕泰及董事长等高管被处罚款总计超千万,此外,公司实际控制人、董事长兼总经理也被罚3年禁入证券市场。

  早在去年5月,广东榕泰因涉嫌信息披露违法违规,收到证监会的《调查通知书》。如今,证监会对于广东榕泰的调查终于有了结果。

  根据原《证券法》,对上市公司发布虚假信息的,顶格处罚只有60万元,相关责任人的最高罚款仅为30万元。

  在2020年3月1日新《证券法》实行后,大幅提高对证券违法行为的处罚力度,尤其是加大了对财务造假的惩处力度。对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以60万元罚款,提高至1000万元。对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元罚款。

  因此对于广东榕泰涉嫌违法的行为,广东证监局拟决定,对广东榕泰公司责令改正,给予警告,并处以300万元罚款。对该公司实际控制人、董事长兼总经理杨宝生拟给予警告,并处以330万元罚款,同时实施3年证券市场禁入。

  对董事兼财务总监郑创佳,拟给予警告,并处以160万元罚款。对职工监事朱少鹏拟给予警告,并处以80万元罚款。

  此外,还同时处罚了公司的11位高管,4个独立董事冯育升、陈水挟、李晓东、郑子彬,以及监事杨愈静、职工监事陈东扬,均拟给予警告,并分别处以50万元罚款。原董秘徐罗旭,拟给予警告,并处以20万元罚款。

  2019年年报显示,董事长兼总经理杨宝生的年薪为30万,财务总监郑创佳的年薪为16.5万,此次罚款,相当于杨宝生被罚了11年的工资,郑创佳被罚近10年工资。

  广东榕泰也成为目前A股市场上,第一例上市公司高管违法单项罚款超过60万元的处罚案例。 但广东榕泰,因为部分涉嫌违法违规行为,发生在2020年3月1日之后,所以适用新的《证券法》条款。

  广东榕泰的主营业务为化工材料和互联网综合服务,于2001年6月在上交所上市。此前,广东榕泰业绩预告显示,2020年净利润将为亏损3.8亿元至4.5亿元之间。3月12日,广东榕泰收跌3.27%,最新收盘价2.96元,最新总市值20.84亿元。

  成都商报-红星新闻记者 许媛 实习记者 强亚铣



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